Document Acties
Inhoud
Les 1 Integriteits- en compliancerisico’s
- Wat is integriteit?
- Belang voor uw organisatie
- Kosten en baten
- Kenmerken
- Dragers van integriteit
- Plaats in de organisatie
- Algemeen integriteitsmodel
- Case: Bedrijfscode ontwikkelen
Prof. dr. M. Kaptein
Les 2 Fraude
- Wat is fraude?
- Belang voor uw organisatie
- Kenmerken van fraude
- Afschrikken van fraude
- Voorkomen van fraude
- Opsporen van fraude
- Onderzoek van vermoedens van fraude
- Fraudebeleid
Drs. P.J. Schimmel RA
Les 3 Corruptie
- Verschijningsvormen
- Elementen van beheersing
- De primaire processen
- Red flags
- Wat te doen bij vermoedens
- Strafbaarheid internationale corruptie
- Verdragen ter bestrijding
Dr. S.C. Bleker-van Eyk
Prof. dr. H. de Doelder
Mr. G. Smid
Les 4 Beleid ongewenste omgangsvormen
- Wettelijke verplichtingen
- Definities en uitingsvormen
- Stand van de Wetenschap
- Oorzaken en interventiemogelijkheden
- Opstellen en implementeren van preventief en repressief beleid
- Taken en bevoegdheden van verschillende functionarissen
Drs. A.B. Hubert
Les 5 Hard controls
- Definities, benaderingen en gezichtspunten
- Rollen, functies en functionarissen
- Managementcontrolmodellen
- Historie en ontwikkelingen
- Voorbeeldcasus inclusief toepassing (her)inrichtingsmethodiek
A.H.M. de Groot RA RI CFE
N.J. den Hartigh EMIA RO CPI
Les 6 Soft controls
- Gedragscodes en business principles
- Training en bewustwording
- Klokkenluidersregelingen
- Internationale ontwikkelingen
Drs. M.A. de Kiewit
Les 7 Monitoring, auditing en assurance
- Systematisch volgen
- Is verslaglegging wenselijk?
- Goede corporate governance?
- Ontwikkelingen op dit vlak
Drs. M.A. de Kiewit
Prof. dr. L. Paape RA RO CIA
Les 8 Crisismanagement
- Reageren op issues (intern en extern)
- Prepare for the worst, hope for the best
- Werkdefinities
- Valkuilen
- Scenarioplanning
- Case: Het fraudeschandaal
Mr. A. Diepeveen
A.J.N. de Jong
Les 9 Aanpak van onderzoek
- Onderzoeksmethodologie
- Toolbox met middelen
- Volgorde van inzet
- Interview
- Datamining
- Analyse van financiële data
- Analyse van sociale netwerken
- Visualiseren van data
- Case studies
Dr. ir. J. Henseler
Drs. A.J. Mikkers RA
Les 10 Taak en functie compliance officer
- De compliance officer: het geweten van de organisatie?
- De ontwikkeling van de compliancefunctie
- Taken en reikwijdte
- Bevoegdheden
- De compliance officer na de kredietcrisis
- Compliance en regelgeving
A. Wielenga CFE
Les 11 Integriteitsregels bij de overheid
- Regelgeving in het openbaar bestuur
- Welke doelstellingen?
- Belangenverstrengeling en nevenfuncties
- Robuustheid interne regelgeving?
- Knelpunten, risico’s, consequenties
- Internationale hobbels en valkuilen
Prof. dr. J.H.J. van den Heuvel
